皇家娱乐游戏平台网页

材料公司动态

甘肃证监局日常报备项目及材料要求——证券类

发布人: 皇家娱乐游戏平台网页 来源: 皇家娱乐游戏平台网页登录 发布时间: 2020-12-23 14:46

  家。保险公司、商业银行、信托投资公司等机构参股证券公司,应当符合金融机构参股证券公司的政策要求。()有明确的持股期限。存在控股股东或者实际控制人的证券公司,其控股股东或者实际控制人增资或者受让股权的,应当承诺自持股日起个月内不转让所持证券公司股权。不存在控股股东或者实际控制人的证券公司,入股股东应当承诺自持股日起个月内不转让所持证券公司股权。控股股东或者实际控制人的认定标准依照《关于证券公司控制关系的认定标准及相关指导意见》执行。持股日是指公司注册地甘肃证监局对证券公司变更持有以下股权的股东出具无函的日期。因证券公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因,股东所持股权经我会批准发生转让的,不受其所承诺的持股期限的。

  、对证券公司的工作要求:(1)向股东真实、准确、完整披露信息。(2)有切实可行的后续处理措施。

  、证券公司股权变更比例虽然不到5%,但存在以下情形的,证券公司应按照行政许可程序报中国证监会审批:

  2)变更股东事项导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权;

  、上市证券公司因公开市场的证券交易导致变更持有5%以下股权股东的,免除向证监局的报备要求和持股期限要求。

  、股权受让方背景资料。包括企业简介、营业执照副本复 印件,股权结构图(逐层追溯至最终权益持有人),与证券公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明,最近一年经审计的本公司财务报表。会计师事务所及注册会计师的执业证书应当作为附件。

  、变更股东的有关文件。包括股权转让协议或者其他关于股权转让的文件;股东会决议(有限责任公司提供)或者向其他老股东告知变更股东情况的有关文件(股份有限公司提供);老股东放弃优先购买权的证件(有限责任公司提供)。

  1)变更股东的基本情况,变更股东的原因,持有股权的数量及比例,转让价格及定价机制等;(2)向现有股东和股权受让方披露信息情况,以及证券公司负责该项工作的责任人;(3)公司章程关于股权转让的(适用证券公司为有限责任公司的情形);(4)对于股权受让方存在未经批准委托他人或者接受他人委托持有证券公司股权或者管理证券公司股权、抽逃出资等违规行为,或者在承诺的不予转让所持证券公司股权的期限内转让所持股权,或者未按承诺及时履行报告义务,证券公司与股权受让方约定的处理措施;(5)证券公司与股权受让方签订的关于处理措施的协议应当作为本报告的附件;

  说明事项](1)入股证券公司的目的、投资预期;(2)出资款来源;(3)入股股东,以及入股股东的控股股东、实际控制人参股其他证券公司(包括直接持有其他证券公司股权,以及以持有证券公司股东的股权或者其他形式间接控制其他证券公司股权)的情况及其目的;(4)、入股股东是否存在被境外投资者参股的情形。

  承诺事项]本公司就入股XX证券公司作出如下承诺,并愿接受相应处理、承担相关法律责任。(1)本公司在签署入股证券公司的股权转让协议前,对证券公司作了尽职调查,审阅了该公司上一年度的审计报告及近期财务报表,完全了解该公司的资产、负债、风险控制指标、盈亏情况以及经营能力等;掌握了公司可能存在的财务风险(包括资本是否充实、资产有无潜在损失、营运资金是否充沛、有无到期债务可能无法的情况、有无或有负债及或失等)及业务风险(有无违法违规经营以及账外经营等)情况。本公司已完全知悉证券公司的风险底数并认可该公司现状。在此基础上,本公司签署了入股证券公司的股权转让协议。(2)本公司不存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。(3)本公司入股XX证券公司已履行相关程序,不存在潜在法律障碍或者纠纷。(4)本公司信誉良好,最近3年在证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。(5)本公司将按照《股权转让协议》以来源的自有资金按时足额缴纳出资,并从以本公司名义开立的银行账户划出资金,不代替其他股东或者代表他人出资,他人利益持有证券公司股权的安排,不以任何形式从证券公司抽逃出资;不通过股权托管、公司托管、委托行使表决权等形式变相转让证券公司股权;不挪用证券公司的客户交易结算资金,不挪用客户托管的债券,不挪用客户委托证券公司管理的资产;不要求证券公司为本公司或者本公司的关联方提供融资或者;不从事任何损害证券公司及其债权人和其他股东权益的行为。(6)本公司已如实向证券公司披露本公司股权结构(逐层追溯至最终权益持有人)及与证券公司其他股东的关联关系或者一致行动人关系。未来本公司股权结构或者与证券公司其他股东的关联关系、一致行动人关系发生变化,导致实际控制证券公司5%以上股权的股东、实际控制人发生变化或者境外投资者间接持有证券公司股权的,本公司将及时通知证券公司,并督促证券公司依法报证监会审批。(7)本公司成为证券公司股东后,将严格按照法律法规的有关,在发生下述情形时,及时通知证券公司,并督促证券公司及时向证监会报告或者报批:①所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或者被强制执行;②质押所持有的证券公司股权;③决定转让所持有的证券公司股权;④拟委托他人行使证券公司的股东或者与他人就行使证券公司的股东达成协议;⑤变更公司名称;⑥发生合并、分立、解散、破产、关闭或者被接管;⑦其他可能导致所持证券公司股权发生转移的情况。(8)本公司成为证券公司股东后,对于证监会依据《证券法》等法律法规的,要求本公司在指定期限内提供有关信息、资料的,将积极予以配合,并所提供的信息、资料线)本公司将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《XX证券公司章程》的,认真履行股东职责,督促XX证券公司守法、合规经营;如XX证券公司在今后的经营过程中出现违法、违规行为,本公司将承担股东应负的责任。(10)本公司成为证券公司股东后,自持股日起个月内不转让所持证券公司股权(因证券公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因,所持股权经证监会批准发生转让或者变更的除外)。(11)本公司违反上述承诺,给证券公司其他股东的权益造成损害的,本公司将依法承担民事赔偿责任。3

  、《证券公司及主要负责人承诺书》的内容要求应当至少承诺下列事项,并由证券公司及其代表人、董事长、负责变更持有

  )已将本公司上一年度经审计财务报表及近期财务报表提供给现有股东和入股股东,上述报表数据真实、准确、完整,如实反映了本公司的资产、负债、风险控制指标、盈亏情况以及经营能力等。对本公司可能存在的财务风险(资本是否充实、资产有无潜在损失、营运资金是否充沛、有无到期债务可能无法的情况、有无或有负债及或失等)及业务风险(有无违法违规经营以及账外经营等),已如实告知股东。信息披露中不存在和实质疏漏情况。上述股东已完全知悉并认可本公司现状。(

  、报备文件的线%以下股权的股东行为及过程的性,是否存在潜在法律障碍或者纠纷;3、股权受让方的股权结构、与其他股东的关联关系或者一致行动人关系是否已详尽披露。律师获取的证券公司变更持有5%以下股权股东的程序证件,包括证券公司的内部决策程序,股权受让方、出让方的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等(已作为报备文件单独提交的除外),应当作为《法律意见书》的附件。

  《法律意见书》须经律师事务所负责人和2名以上主办律师签字,并附有律师事务所职业资格证书(标有负责人姓名一栏的正本或副本)复印件、主办律师职业资格证书复印件。

  、证券公司依法变更公司章程,应当符合《证券法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《关于贯彻落实

  3、其它条款变更,涉及法律、行规行政许可事项的,应当根据我会(或我局)对行政许可事项的批复,依法变更。其它章程条款,依照《公司法》、《公司章程》的程序,经股东(大)会审议通过后报甘肃证监局备案。

  1)变更的原因、背景;(2)变更的时间及主要内容;(3)公司对申请材料真实、准确、完整的承诺;(4)《公司章程非重要条款变更新旧对照表》应当作为附件。证券公司章程重要条款变更新旧对照表

  6、公司变更后的《公司章程》草案:公司应声明草案与现行有效的《公司章程》不存在申请报告未列出的其它变更情况。

  【董事、监事、高管人员报备材料】(所有材料均需提供正式件一式两份,加盖公司印章,两页以上材料须加盖骑缝章)

  【分支机构负责人报备材料】(所有材料均需提供正式件一式两份,加盖公司印章,两页以上材料须加盖骑缝章)证券公司任命尚不具备任职资格的人担任分支机构负责人的,向分支机构所在地报送下列文件:

  1、证券公司正式申请报告:证券公司应就拟任人符合《证券公司合规管理试行》第九条的任职条件予以明确说明;

  8年以上法律工作经历的证件;或在监管机构的专业监管岗位任职8年以上的证件;5、拟聘任合规总监的相关会议决议;

  (所有材料均需提供正式件一式两份,加盖公司印章,两页以上材料须加盖骑缝章)1、关于职责范围调整的决定文件;

  (所有材料均需提供正式件一式两份,加盖公司印章,两页以上材料须加盖骑缝章)1、离职时报备材料:(1

  2)相关会议的决议;(3)相关人员离职、免职等的情况说明,解聘合规总监应说明解聘的事实和理由;(4)甘肃证监局要求的其它材料。2、提交离任审计报告的报备材料:(1

  (所有材料均需提供正式件贰份,加盖公司印章,两页以上材料须加盖骑缝章)1、公司对代为履行职务情况的说明:包括为何代为履行职务、代为履行职务人选的产生、公司对代为履行职务人的基本判断等;

  【报备材料】(报备材料中备案报告需提供正式件一式两份,加盖公司印章,两页以上须加盖骑缝章,其他材料提供电子版即可)

  2、证券公司从事集合资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度,制定业务操作流程和岗位手册,覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节,并将上述管理制度进行备案。

  3个月内报备年度资产管理报告、资产托管报告和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的集合计划年度审计报告。5、集合计划终止的,证券公司应当在清算结束后15

  7、为应对集合计划巨额赎回,解决流动性风险,在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下,证券公司以自有资金参与或退出集合计划需事后及时报告。

  2、证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度,并将上述制度进行备案。

  4、证券公司应当按季度编制资产管理业务的报告,报中国基金业协会备案,同时抄送我局和资产管理分公司所在地证监局。

  6、会计师事务所对证券公司进行年度审计时,应当对定向资产管理业务出具专项审计意见。证券公司应当将审计结果报中国基金业协会备案,同时抄送我局和资产管理分公司所在地证监局。

  16条第2款要求;上市证券公司借入和次级债务的,还应说明上市公司信息披露管理的相关,以及公司履行信息披露义务的情况或安排);2、关于借入次级债的决议(应符合《证券公司次级债管理》第5

  7、债权人资产信用的说明材料(应提供债权人的组织机构代码证、经最近一期工商年检的营业执照复印件、最近一年经审计财务报告;债权人是否符合《证券公司次级债管理》第2

  16条第2款要求;上市证券公司借入和次级债务的;上市证券公司还应说明上市公司信息披露管理的相关,以及公司履行信息披露义务的情况或安排);2、关于次级债务展期的决议;(应符合《证券公司次级债管理》第5

  1、备案报告(上市证券公司借入和次级债务的,应说明上市公司信息披露管理的相关,以及公司履行信息披露义务的情况或安排);

  (所有材料均需提供正式件贰份,加盖公司公章,两页以上材料须加盖骑缝章)1、备案报告(注:证券分支机构变更营业场所应当在同一城市范围内进行,即证券分支机构所在地为直辖市、省级市、地级市或县城的,分别可在相关城区范围内变更营业场所,不得在不同市之间、市与县之间或者县与县之间变更营业场所)。报告内容应当包括:分支机构变更营业场所的原因;分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况;原址关闭情况;新营业场所信息系统情况;新营业场所筹建及开业情况等。

  6、分公司原址所在地证监局提供的原址关闭情况确认函(注:适用于分公司新营业场所与原营业场所不在同一辖区的情形);

  X日,我局收到你公司报送的《关于证券公司分支机构/分公司变更营业场所的备案申请》(列明申请文件的文件名及文号)的备案材料,知悉你公司分支机构/分公司营业场所由X(地址全称)变更至X(地址全称)。特此回执。

  (所有材料均需提供正式件一式两份,加盖公司印章,两页以上材料须加盖骑缝章)备案材料应包括变更说明、公司确认文件、变更后的分支机构营业执照副本复印件等,其中分支机构变更营业地址、面积的,还需提供新营业场所的产权证明或者租赁协议等。

  2、证券公司与证券经纪人有关的管理制度(与证券经纪人有关的管理制度,应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及《证券经纪人管理暂行》第十五条至第二十二条的事项等内容);

  3、证券公司经纪人制度启动实施方案(与证券经纪人制度启动实施方案相关的应当至少包括实施该项制度的分支机构的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容);

  B、C类型转换、非现场开户业务、开展创新类业务等可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件【报备要求】

  1、业务方案(包括制度制定情况、流程安排情况、人员构成情况、技术保障情况、合规与风控管理情况以及投资者情况等);

  1、举办性证券投资咨询活动申请报告,报告应当至少包括以下内容:主办人、人、研讨或题目、具体场所、举办时间、参加人、收费标准,申请报告应当加盖主办人公章。

  2、内容概要,概要应当由人签字并加盖主办人公章;活动有协办人的,应当同时加盖协办人公章。

  3、人的证券投资咨询执业资格证书及身份证复印件。复印件应当注明“与原件一致”,加盖主办人公章。

  4、主办人经营许可证及营业执照复印件,复印件应当加盖公章;活动有协办人的,应当同时提供协办人的经营许可证及营业执照复印件,复印件应当加盖公章。

  2、参与证券节目(栏目)方式的详细说明和合同,说明和合同需加盖证券经营机构、证券投资咨询机构和双方公章。

  3、证券经营机构、证券投资咨询机构和所有参与证券节目(栏目)的证券投资咨询人员签署的承诺函(格式化文件,见附件2

  4、所有参与证券节目(栏目)的证券投资咨询人员的证券投资咨询执业资格证书及身份证复印件。复印件应当注明“与原件一致”,加盖所任职机构公章。

  慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务;自觉遵守国家和监管部门相关法律法规和有关。

  二、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资咨询服务,不断章取引用或者有关信息、资料;不以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或;不宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力;不通过、电视、网络、报刊等,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资或者对具体证券、证券相关产品的价格涨跌或者市场走势作出确定性判断。

  四、通过电视、等,或以网络、软件等方式开展业务时,在相关栏目及业务发生场所,以醒目方式公示(公告)参与证券节目(栏目)机构全称及业务资格证书号码、参与证券节目(栏目)的执业人员姓名及其执业资格证书号码。不与进行商业化合作。不参与证券节目的机构和人员的电话、传真、短信平台、网址等联络方式。

  六、严格按照向甘肃证监局报备的方式进行业务宣传,对在甘肃辖区进行的宣传活动自觉接受甘肃证监局的属地监管,并根据甘肃证监局要求及时提供节目的纪录;对违法违规活动自愿接受甘肃证监局的处理。

  2、广告宣传开展方式的详细说明和合同,说明和合同需加盖证券经营机构、证券投资咨询机构和双方公章;进行证券信息类产品宣传的,应当对证券信息产品作出说明。

  慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务;自觉遵守国家和监管部门相关法律法规和有关。

  二、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户进行广告宣传,不断章取引用或者有关信息、资料;不以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或;不宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力;不通过、电视、网络、报刊等,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资或者对具体证券、证券相关产品的价格涨跌或者市场走势作出确定性判断。

  六、严格按照向甘肃证监局报备的方式进行业务宣传,对在甘肃辖区进行的宣传活动自觉接受甘肃证监局的属地监管,并根据甘肃证监局要求及时提供节目的纪录;对违法违规活动自愿接受甘肃证监局的处理。

  、基金销售机构选择基金销售支付结算机构提供支付结算服务的,应当按照《销售办法》第三章的审慎选择支付机构,并填写《基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表》(见附件)向工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  2、基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向分发或者发布之日起5

  5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。3、取得基金销售业务资格的基金销售机构,应当将机构基本信息报中国证监会备案,并予以定期更新。

  1份;基金管理人、基金销售机构、基金销售支付结算机构等在进行上述备案事项时,应当通过中国证监会网站进行电子报备。5、取得基金销售业务资格的保险机构,应当将机构的基本信息报中国证监会、中国保监会备案,将参与基金销售业务的分支机构(网点)基本信息报分支机构(网点)所在地中国证监会、中国保监会派出记过备案,并予以定期更新。

皇家娱乐游戏平台网页,皇家娱乐游戏平台网页登录,皇家娱乐游戏平台网页登录在线,www.koucaishow.com

潍坊 皇家娱乐游戏平台网页 防水材料有限公司 版权所有
全国咨询招商加盟热线:15666666666 客服电话:15666666666 张经理 13666666666 李经理 服务热线:0566-4066666
公司网址:http://www.koucaishow.com
地址:山东省昌乐县工 皇家娱乐游戏平台网页,皇家娱乐游戏平台网页登录,皇家娱乐游戏平台网页登录在线,www.koucaishow.com 网站地图